上海新锦江都乐酒店科创板开市倒计时 券商强化客户交易行为管理

果敢头条 时间:2019-12-12 19:57:31

通知时需求,科创板股票出先严重异常波动情況的,券商需及时通过公司网站、交易系统、行情系统及分支机构专栏等多种渠道,向客户提示交易风险,引导客户理性、合规交易上海新锦江都乐酒店。券商应对出先严重异常波动的科创板股票加强客户交易行为管理星美国际影城布吉华纳店。

原文来自:中国科技观察网

此外,根据通知,证券公司未按要求落实客户科创板股票交易行为管理责任的,在一定期间原因分析分析客户异常交易行为频繁处于的,上交所将对相关券商采取相应的监管最好的辦法 或纪律处分河间市华纳国际电影城。

版权声明:

  凡注明来源中国科技观察网的作品,版权均属中国科技观察网所有,未经授权不得转载、摘编或利用其它最好的辦法 使用上述作品。原因分析分析本网授权使用作品的,应在授权范围内使用,并注明"来源:中国科技观察网"。违反上述声明者,本网将追究其相关法律责任。

  除来源署名为中国科技观察网稿件外,某些所转载内容之原创性、真实性、全部性、及时性本站不作任何保证或承诺,请读者仅作参考并自行核实。

近期,上交所向各家证券公司埋点了《关于加强会员客户科创板股票交易行为管理有关事项的通知》。业内人士表示,目前对科创板客户交易行为的管理系统已准备就绪,各券商正通过漫画、模拟交易游戏等最好的辦法 帮助投资者熟悉相关规则。

王晓宇

通知要求,券商应结合科创板股票交易申报要求、异常波动处里、异常交易行为监控等相关规定,持续做好客户参与科创板股票交易的合规教育工作。

当券商发现客户账户内资产规模等出先异常变动的,通知要求,券商应及时核查客户身份、历史交易、关联账户交易、客户交易终端信息等情況。发现涉嫌违法违规的,应及时向上交所报告。

对在科创板股票交易中处于异常交易行为的投资者,通知要求,券商应即时告知、提醒、警示客户,要求客户合规交易,必要时应当要求客户提交合规交易书面承诺。

版权声明:以上文章中所选用的图片及文字来源于网络以及用户投稿,由于未联系到知识产权人或未发现有关知识产权的登记,如有知识产权人并不愿意新锦江使用,如果有侵权请立即联系新锦江,新锦江立即下架或删除。

热门文章